如何设立私募基金?

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1.首先,设立的流程一般包括注册公司、备案基金、募集完毕、运营等阶段; 其中关键步骤包括:确定组织形式(选择有限责任公司还是有限合伙企业)、确定名称、确定住所地、制定公司章程、开立银行账户、进行工商登记、完成备案手续、发行产品并成立基金等。

2.其次是设立的条件和需准备提交的材料 目前国内私募机构主要涉及三类——证券类私募、股权类私募、其他类私募。 三类私募设立的条件及所需的资料均有不同,以证券类私募为例,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规,证券类私募设立的条件主要包括: (一)有符合中国法律要求的章程; (二)注册资本/出资不少于400万元人民币,且全部实缴到位; (三)有合格的办公场所; (四)有至少3名具备证券投资、财务、税务等相关专业知识,并有三年以上相关行业从业经历的董事、监事或者高级管理人员; (五)有完善的内部控制制度、业务操作规程以及风险应对预案体系; (六)有满足业务经营需要的投资研究、交易、信息技术等专业人员; 同时,在申请材料方面,除了提供法定申请材料外,证券类私募申请设立还应提交下列材料: (一)营业执照复印件; (二)法定代表人身份证明文件; (三)股东会决议; (四)董事会决议; (五)股东或者发起人身份证复印件; (六)自然人股东或者发起人的资产负债表、损益表、纳税申报表等材料;

另外,需要注意的是,虽然目前全国大部分省市都对创业投资机构设立了备案管理制度,但这一备案并非行政许可行为,因此并不具有强制性。 所谓“备案制”,是指通过备案获得从事特定业务的资格,但不取得监管部门的批准文件,不办理注册登记或不受工商机关审查,不能取得工商营业执照。

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设立私募基金管理机构和基金不需要行政审批。私募基金管理机构可以自行或者委托基金销售机构募集设立私募基金,应当向符合条件的合格投资者募集设立私募基金,单只私募基金投资者人数累计不超过法律规定的特定数量(有限责任公司或合伙企业的投资者不超过50人,非公开募集基金的投资者不超过200人),应保证投资者书面承诺符合合格投资者条件,应制作风险揭示书,由投资者签字确认。基金合同应当约定不少于24小时的投资冷静期,并在投资冷静期满后进行回访,确认投资者自愿认购。私募基金管理机构、基金销售机构等在私募基金募集完毕后,应当按照有关规定在基金业协会进行产品备案。

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